Примененные меры

295360

1. Нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

23.08.2024

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

184600

1. Проведение платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 210 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. представление недостоверной отчетности по приложению 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. представление недостоверной отчетности по приложению 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. представление недостоверной отчетности по приложению 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

738400

1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

16.08.2024

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. ТОО «Cash trade Astana» не обеспечило резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Часть 7. Статья 218. Нарушение порядка предоставления уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 7 - Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение идеи на перспективу

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Предупреждение

1. Часть 7. Статья 218. Нарушение порядка предоставления уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)