Примененные меры

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

553800

1. Нарушены требования пункта 5 статьи 15-3 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», согласно которому проверяемый субъект обязан предоставить проверяющим работникам разрешение на вход в свои административные здания (в том числе в праздничные и выходные дни), и оказать проверяющим работникам содействие в своевременном завершении проверки.

20.08.2024

1. Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 14

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

295360

1. несоответствие квалификационным требованиям, не ведется запись 90 дней

04.08.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. некорректное представление отчетности

1. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

73840

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

73840

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

73840

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

73840

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)