Примененные меры

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Нарушение пп.2) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБ РК от 16.07.2014г. № 144

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

1. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Мангистауский филиал (Актау)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения

28.02.2019

1. Статья: 35, 37, 44 Пункт: 1 - Правила №144

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 53 Правил № 144

20.03.2019

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. недостоверная отчетность по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

08.04.2019

1. Статья: 11 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)