Примененные меры

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

02.04.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Нарушение законодательства при осуществлении обменных операций с наличной иностранной валютой (предоставление недостоверных отчетов, нормативных актов о бухгалтерском учете, требований ПОД/ФТ)

12.04.2019

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. пункт 51 Правил № 144- программно-аппаратные средства формирования журнала реестров не обеспечивают некорректируемую ежедневную регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

03.07.2019

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

202000 тенге

1. пункт 51 Правил № 144- программно-аппаратные средства формирования журнала реестров не обеспечивают некорректируемую ежедневную регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения лицензируемым видам деятельности

03.05.2019

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение требований законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой

1. - Нарушение требований законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

441 875 тенге

1. несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

14.06.2019

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

штраф оплачен14.05.2019г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

17.05.2019

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года №250 об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций

Штраф оплачен, письмо от 17.05.2019 года

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)