Примененные меры

601250

1. Невыполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

18.03.2019

1. Статья: 227 Пункт: 3 -

Штраф оплачен

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

120250

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

26.03.2019

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачен

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг

18.02.2019

1. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено (18.02.2019г. вх. №5987)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение требований пункта 3 статьи 12-1 Закона "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"

20.02.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг

17.02.2019

1. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом от 17.01.2019г. №1888

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг

22.02.2019

1. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 14.02.2019г. (вх. №5493)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушены требования подпункта 2) пункта 31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг

22.02.2019

1. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 22.02.2019г. (вх. №6523)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

303000

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

03.04.2019

1. Статья: 227 Пункт: 3 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат