Примененные меры

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. предоставление недостоверных сведений по отчету Приложения № 13 к Правилам № 144

20.05.2019

1. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Кызылординский филиал (Кызылорда)

441 875,00 тенге

1. Неисполнение субъектом финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

388 850,00 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.07.2019

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

101000

1. предоставление недостоверной отчетности

28.06.2019

1. Статья: 243 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

29.12.2018

Исполнено 26.12.2018 (вх №49224)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Нарушение пп.2) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 16.07.2014г. № 144; нарушение пп.) 2 п. 29 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных ПП НБРК от 24 августа 2012 года № 250.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Нарушение пп.2) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 16.07.2014г. № 144; нарушение пп.) 2 п. 29 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных ПП НБРК от 24 августа 2012 года № 250.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

120250

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

07.02.2019

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Штраф оплачен

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат