Примененные меры

420880

1. Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям Закона Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

27.07.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

1. Отсутствовали копия Правил внутреннего контроля и распоряжение об установлении курсов.

16.07.2018

1. Статья: 36, 40 - Правил №144

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

5820100

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

06.08.2018

1. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. за нарушение требования законодательства о противодействии легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма

06.08.2018

1. Статья: 3, 11 - Закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

17.08.2018

п.51 Правил №144, не отражение обменных операций в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. нарушение требований Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также организации обменных операций с наличной иностранной валютой

13.08.2018

1. Статья: 11 Пункт: 3 - Закон ПОДФТ

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

601 250 тенге

1. Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. собственные деньги кассира находились в помещении операционной кассы обменного пункта

04.09.2018

1. Статья: 37 - Правила организации обменных операции с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК 16.07.2014г. № 144

Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрено

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)