Примененные меры

1. представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. за нарушение требования законодательства о противодействии легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма

08.06.2018

1. Статья: 3, 11 - Закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

192 400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф оплачен - 10.07.2018 г.

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Нарушение пункта 40 Правил 144

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено, письмо ТОО "АХЧ-Макинск" №15 от 21.06.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

601 250 тенге

1. Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

20.07.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. за нарушение требований законодательства Республики Казахстан в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности, а также Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

31.07.2018

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Атырауский филиал (Атырау)

1. нарушены требования пунктов 39, 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014 г.

17.07.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено, письмо ТОО "Президент" №5 от 16.07.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

12.07.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)