Authorized organization
26.12.2018
б/н
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
192400
The nature of a breach:
1. violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity
Note:
Violation of PP.2) clause 31 of the rules of organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the PP of the NBK dated 16.07.2014 № 144
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Firma Azamat LTD
Authorized organization
11.01.2019
610925/25
Limited enforcement action
Written prescription
The nature of a breach:
1. on compliance with accounting and financial reporting standards
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 6
Пункт: 2
- Law of the RK "On Accounting and financial reporting"
Note:
article 6of the Law Republic of Kazakhstan "On Accounting and Financial Reporting"
Type of Enactments
1. The Law of the RK «On Accounting and Financial Reporting»
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Мангистауский филиал (Актау)
Authorized organization
19.02.2019
197100803000027
Sanctions and other administrative penalties
Warning
The nature of a breach:
1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
-
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
25.02.2019
64-07-22/423
Limited enforcement action
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
The nature of a breach:
1. на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения
Date of performance:
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 35, 37, 44
Пункт: 1
- Правила №144
Type of Enactments
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Опал" LPP
Authorized organization
15.03.2019
55-08-22/345
Limited enforcement action
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
The nature of a breach:
1. paragraph 53 of Regulation No. 144
Date of performance:
20.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 No. 144
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Authorized organization
28.03.2019
197100803000050
Sanctions and other administrative penalties
Warning
The nature of a breach:
1. недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- The Code of Administrative Offenses
Type of Enactments
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
01.04.2019
64-07-22/729
Limited enforcement action
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
The nature of a breach:
1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Date of performance:
08.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 3
- Law of the Republic of Kazakhstan "On combating the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism"
Type of Enactments
1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
Authorized organization
02.04.2019
194300803000007
Sanctions and other administrative penalties
Warning
The nature of a breach:
1. Provision of inaccurate reporting on foreign currency exchange transactions in cash
Date of performance:
02.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- The Code of Administrative Offenses
Type of Enactments
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Authorized organization
02.04.2019
194300803000006
Sanctions and other administrative penalties
Warning
The nature of a breach:
1. Provision of inaccurate reporting on foreign currency exchange transactions in cash
Date of performance:
02.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- The Code of Administrative Offenses
Type of Enactments
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Authorized organization
02.04.2019
194300803000005
Sanctions and other administrative penalties
Warning
The nature of a breach:
1. Provision of inaccurate reporting on foreign currency exchange transactions in cash
Date of performance:
02.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
- The Code of Administrative Offenses
Type of Enactments
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
