АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
29.10.2013
66-6-1-10/2712
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение нормативных правовых актов
Срок исполнения:
11.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
29.10.2013
66-6-1-10/2713
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
29.10.2013
66-4-1-05/5065
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 и 2 статьи 58 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 15-6-25/7233 от 06.11.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
31.10.2013
256
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155790
Существо нарушения:
1. административное прпавонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника.
Срок исполнения:
31.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
31.10.2013
256
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155790
Существо нарушения:
1. административное прпавонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника.
Срок исполнения:
31.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
01.11.2013
66-3-1-11/5467
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Банку вынесено письменное предупреждение по Частному определению Медеуского районного суда г. Алматы от 30.09.13 г. по гражданскому делу №2-3993/13/21060
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
04.11.2013
66-3-2-09/5489
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с несоблюдением Банком требований Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
13.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо - обязател
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
04.11.2013
667/106/135
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком пункта 5 статьи 39 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», в части неуказания Банком в договорах банковского займа годовую эффективную ставку вознаграждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
234
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200 kzt
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
07.11.2013
273
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Омарова А.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
07.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
