Примененные меры

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

12.12.2018

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

04.12.2018

1. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено (вх. от 26.11.2018г. № 45438)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. п.38, 40, 46, 51, 53, 56 Правил №144
2. п.3 ст.11 Закона ПОД/ФТ

27.04.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
2. - ЗРК О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение пункта 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144.

18.05.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено, письмо ТОО "Кокшетау финанс сервис" б/н от 15.05.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушены требования подпункта 9) пункта 35, пункта 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014 г.

28.05.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено, письмо ТОО "Зере-М" №4 от 25.05.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

134680

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф оплачен 17.05.2018 г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат