АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
07.10.2013
235
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Куванышева Л.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении Банком в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
07.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
07.10.2013
234
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Толепберген Б.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в составлении отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан.
Срок исполнения:
07.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
07.10.2013
66-3-1-25/5012
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несоответствие деятельности Банка требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде затребования письма-обязательства.
Срок исполнения:
16.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 14-3/11714
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
09.10.2013
67-1-1-06/7652
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несоответствие метода платежей, рассчитанного в графике платежей, к указанному в договоре банковского займа
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
16.10.2013
66-3-2-09/5178
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан Банку вынесено письменное предписание в связи с несоответствием требованиям ПП НБРК №74 от 24.02.2013г.
Срок исполнения:
22.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.10.2013
66-3-2-09/5191
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан Банку вынесено письменное предписание в связи с несоответствием требованиям пункта 3 статьи 53-1 Закона РК «Об акционерных обществах»
Срок исполнения:
05.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02/05-2013-81097 от 05.11.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.10.2013
66-3-1-11/5263
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативовдля банков второго уровня,утвержденной постановлением Правления АФН РК от 30.09.05г. №358.
Срок исполнения:
28.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
24.10.2013
66-4-1-05/4855
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения подпункта 6) статьи 44 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
31.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 07-13730 от 31.10.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
25.10.2013
66-4-3-20/4875
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №73560 от 21
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
29.10.2013
67-1-1-06/8132/2270-фл/е
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 24 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.11г. № 19.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено|ограниченная мера воздействия отменена решением Апелляционной судебной коллегии по гражданским и административным делам Алматинского городского суда от 14.05.2014г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
