АО «ForteBank»
Банк второго уровня
28.04.2015
13-1-01/693
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК 249 от 23.09.2013г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/729
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 18/2192 от 12.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/730
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 1901 от 14.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/728
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 0485 от 15.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/731
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 5402 от 15.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/726
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 2585 от 15.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
04.05.2015
13-3-01/727
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 07-3/1478 от 15.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
06.05.2015
13-1-01/742
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предупреждение за несоблюдение Банком по состоянию на 01.04.15г. Плана мероприятий по мерам раннего реагирования
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
13.05.2015
150000803001136
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 189 200 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
13.05.2015
150000803001137
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 189 200 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
