Примененные меры

120250

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Штраф оплачен 27.11.18

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

29.05.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

30.04.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

12.12.2018

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

04.12.2018

1. Статья: 102 Пункт: 4 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено (вх. от 26.11.2018г. № 45438)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. п.38, 40, 46, 51, 53, 56 Правил №144
2. п.3 ст.11 Закона ПОД/ФТ

27.04.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
2. - ЗРК О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат