АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
28.07.2015
150000803001539-150000803001540
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
872 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении АО «ДБ «PNB» - Казахстан» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинский завод тяжелого машиностроения"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1844 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20236 от 19.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Raimbek-GROUP"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1846 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №24095 от 06.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
28.07.2015
150000803001541-150000803001545
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2 180 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении ДО АО «Банк ВТБ (Казахстан)» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жезказгангеология"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1853 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №25695 от 09.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Республиканский научно-методический центр развития технического и профессионального образования и присвоения квалификации"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1840 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №26353 от 13.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальный центр экспертизы и сертификации"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1836 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №25761 от 10.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.07.2015
150000803001570-150000803001574
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 308 120 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении АО «БанкПозитив Казахстан (Дочерний банк Банка Апоалим Б.М.)» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
18.10.2017
30-1-06/4760
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несоблюдение требований пункта 9 Правил №18
Срок исполнения:
31.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- За нарушение требований Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 февраля 2011 года № 18 «Об утверждении перечня обязательных условий договора банковского займа и внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49 «Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию»
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
02.07.2014
33-3-20/640
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В нарушение пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
15.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №61755 от 16.09.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
