Примененные меры

397075

1. Несоответствие Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Административный штраф оплачен, платежное поручение № 66 от 29.11.2017 г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

22.12.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

226900

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Кызылординский филиал (Кызылорда)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. За нарушение порядка раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.01.2018

1. Статья: 31,37 - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Мангистауский филиал (Актау)

1. п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. Статья: 79 Пункт: 2-2 - Закон РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За несвоевременное предоставление запрошиваемых документов в соответсвии Закона РК "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

29.01.2018

1. Статья: 62-3 Пункт: 3 - Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155

исполнено письмом от 23.01.2018г. №23-11-08/147

1. Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

1. Статья: 79 Пункт: 2-2 - Закон РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"

26.11.2018

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат