АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
30.03.2015
150000803000630
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
792 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Санаторий Арман"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1527 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №21256 от 26.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000624
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 189 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в преставлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк повторно в течение одного календарного года.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000635
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Авиакомпания "Жетысу"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1515 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
18.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №22275 от 31.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000634
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
99100 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении при распространении информации о величинах вознаграждения по займам и вкладам
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 10
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000633
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
99100 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 10
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000632
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
31.03.2015
150000803000631
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган Банком неполной отчетности о сделках с ЛССБОО
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Информационно-аналитический центр"
Эмитент
05.03.2015
33-3-20/1579 от 05.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20916 от 26.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
