АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
18.11.2013
67-1-1-06/8521/2407-фл/т
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 64 Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 апреля 2000 г. № 179
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
19.11.2013
292
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Канапияева А.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
19.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
21.11.2013
66-2-3-05/5336
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание, в связи с невыполнением банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
23.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
21.11.2013
295
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
21.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
21.11.2013
294
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шоинбекова Г.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
21.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
26.11.2013
293
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении кредитной истории в кредитные бюро содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории.
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
28.11.2013
299
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шоинбекова Г.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
28.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
28.11.2013
298
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
28.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
28.11.2013
297
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155790
Существо нарушения:
1. административное прпавонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника.
Срок исполнения:
28.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.11.2013
66-3-3-11/5924
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований Правил об условиях и минимальных требованиях к порядку предоставления информации поставщиками информации, о порядке оформления согласия субъектов кредитных историй на предоставление информации о них в кредитные бюро, оформления согласия на выдачу кредитного отчета и об условиях и порядке предоставления кредитного отчета, утвержденные Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 250
Срок исполнения:
05.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №21-7-02/609
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
