АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
171
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
164
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
160
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
179
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2007
262
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразившееся в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2007
261
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразившееся в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
09.10.2007
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника с Агентством
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.12.2007
282
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
163 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.12.2007
289
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
