ТОО «ДОС Финанс»
Трансфер-агенты
30.11.2011
664/118/2585
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.01.2006
05-01-18/388
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно несвоевременного представления ежемесячной отчетности.
Срок исполнения:
25.02.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Управляющие инвестиционным портфелем
01.02.2006
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания уполномоченного органа в лице Агентства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
14.02.2007
09-14/521
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 7) пункта 1 статьи 48 Закона РК "О рынке ценных бумаг" в пункте 39 устава слова "можеть быть образована" заменить словами "обязуется"
Срок исполнения:
05.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.03.2007
09-14/823
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения:
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
27.03.2007
10-14/1043
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Устранить замечания по уставу общества
Срок исполнения:
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.05.2007
104
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
