АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.02.2008
05-01-14/9896
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно того, что активы инвестиционного фонда не должны инвестироваться в ценные бумаги одного эмитента или в финансовые инструменты, выпущенные одним лицом, в размере, превышающим 15% стоимости чистых активов для ОПИФ или ИПИФ либо фонда недвижимости
Срок исполнения:
07.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №652/416 от 14.12.07г. (вх.№37476 от 14.12.07г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.03.2008
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требованй, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2028
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2126
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Lancaster Securities"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2090
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.04.2008
05-01-13/2107
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежемесячного отчета управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.04.2008
05-01-13/2992
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.06.2008
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
