АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
23.05.2007
100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство аудированной годовой финансовой отчетности за 2006 год
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
29.05.2007
05-01-16/3779
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимита инвестирования за счет активов ЗПИФРИ "ЦентрКредит-Универсальный" и принятия мер по устранению указанного нарушения
Срок исполнения:
10.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.06.2007
107
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение административное правонарушение выразилось в непредставлении Агентству отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.07.2007
152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
546 000тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.08.2007
216
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.08.2007
215
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.09.2007
177
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.09.2007
189
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
185
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2007
174
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
