АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
17.06.2008
05-01-13/3967
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления сведений кастодиану о переоценке активов инвестиционного фонда
Срок исполнения:
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
29.12.2008
№06-01-15/3097
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По результатам проверки выявлены нарушения, документы для принятия мер воздействия направлены в НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
20.06.2008
05-01-13/4011
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно манипулирований ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
29.12.2008
№06-01-15/3096
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо о выполнении, планируется повторная проверка НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
31.12.2008
06-01-15/2927
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности и норматив достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
31.12.2008
06-01-15/2928
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности и норматив достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
31.12.2008
06-01-15/2924
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Брокеры-диллеры
15.07.2008
05-01-14/4271
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
22.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
23.07.2008
05-01-18/4458
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления сведений кастодиану о переоценке активов инвестиционного фонда
Срок исполнения:
05.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
31.12.2008
06-01-15/2926
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности и норматив достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
