АО «Единый накопительный пенсионный фонд»
Брокеры-диллеры
20.05.2008
05-02-12/3651
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. представить письмо-обязательство о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
15.12.2008
06-01-22/2965
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. письменное обязательство с признанием фактов имеющихся нарушений с гарантией руководства по их устранениюи недопущению в дальнейшем
Срок исполнения:
25.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
03.06.2008
05-01-13/3819
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления аудированного отчета брокером и (или) дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
10.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
05.06.2008
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
15.12.2008
06-01-22/2964
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. письменное обязательство с признанием фактов имеющихся нарушений с гарантией руководства по их устранениюи недопущению в дальнейшем
Срок исполнения:
25.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
05.06.2008
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
525 600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
07.06.2008
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
292 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания по страхованию жизни БТА Банка "БТА Жизнь"
Страховые (перестраховочные) организации
18.12.2008
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
10.06.2008
05-01-13/3887
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по устранению нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
10.06.2008
05-01-13/3885
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
