АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
31.03.2009
06-01-15/798
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
20.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
17.02.2009
21
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
17.02.2009
05-02-13/684
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений указанных в Итоговом отчете и представления в Агентство соответствующей информации
Срок исполнения:
27.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
19.02.2009
05-02-13/740
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
19.02.2009
05-02-13/741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления на согласование план мероприятий по устранению нарушений указанных в Итоговом отчете
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
24.02.2009
05-02-09/823
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений указанных в письме 05-02-09/823 от 24.02.09 и представления в Агентство соответствующей информации об устранении указанных нарушении
Срок исполнения:
27.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.03.2009 №7793
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Брокеры-диллеры
03.03.2009
05-02-13/976
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и представления письма-обязательства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений указанных в письме 05-02-13/976 от 03.03.2009
Срок исполнения:
14.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.03.09г. № 1535
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
11.03.2009
05-01-18/1112
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований пункта 38-5 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
20.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 20.03.09г. № 05/45
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
17.03.2009
05-01-18/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала в срок до 01 апреля 2009 года с предоставлением плана мероприятий и ответственных лиц по устранению указанного нарушения
Срок исполнения:
26.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
14.04.2009
05-01-18/1767
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом в срок до 1 мая 2009 года
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
