АО «Темiрбанк»
Брокеры-диллеры
20.05.2009
05-02-09/2486
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений законодательства по рынку ценных бумаг в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности
Срок исполнения:
27.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2/2715 от 27.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Брокеры-диллеры
21.05.2009
05-02-13/2525
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений, выявленных в ходе проверки в рамках осуществления кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
29.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 18/2758 от 28.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
09.06.2009
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
254 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Брокеры-диллеры
15.06.2009
05-01-18/2913
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.06.09г. № 073-24/1555
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
15.06.2008
05-01-18/2908
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.06.09г. № 520
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-01-18/2907
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением отчетов согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Агентства от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
24.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.06.09г. № 207
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-02-13/2966
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. о необходимости признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки деятельности Банка, с указанием перечня запланированных мероприятий.,
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 25.06.09г. № 06-5936 и от 29.06.09г. № 07-6035
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
18.06.2009
05-02-13/2960
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки деятельности Банка в части осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
29.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 25.06.09г. № 06-5936 и от 29.06.09г. № 07-6035
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
29.06.2009
05-02-13/3098
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения:
24.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Заключены Дополнительные соглашения № 1 от 28.01.2010, № 2 от 25.06.10г. и №3 от 20.07.2012г. к Письменному соглашению № 8 от 29.06.2009. Выполняется по мере исполнения условий соглашения.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
02.07.2009
110
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулировании ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
