АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
11.08.2008
05-01-18/4623
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п. 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п. 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п. 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тройка Диалог Казахстан" (прежнее наименование - АО «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент»)
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п. 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4695
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п. 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Брокеры-диллеры
14.08.2008
05-01-18/4696
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.2-4 и 4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
22.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежеквартальных отчетов по брокерской и дилерской деятельности на бумажном носителе в соотвествии ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Брокеры-диллеры
26.08.2008
05-01-14/4595
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежеквартальных отчетов по брокерской и дилерской деятельности на бумажном носителе в соотвествии ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
