Примененные меры

1. нарушение пункта 138 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208

07.12.2017

1. Статья: 138 - Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года №208

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О Банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", в отношении Организации за нарушения законодательства РК было применено письменное предписание

24.11.2017

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1 500 тенге

1. Исполнение указания по платежу и (или) переводу денег в случаях, при которых Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» предусмотрен отказ.

1. Статья: 220 Пункт: 4-1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф в сумме 1 500 тенге оплачен 07.12.2017г .

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Взыскание со счета более 50% от поступающих сумм денег

28.02.2018

1. Статья: 36 - Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
2. Статья: 32 - Закона РК "О платежах и платежных системах"
3. Статья: 137 - Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208

Исполнено письмом № 30-13/1060 от 27.02.2018

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1 443 000 KZT

1. Aдминистративное правонарушение выразилось в представлении Организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан

1. Статья: 213 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение пруденциальных нормативов

1. Статья: 46 - В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Центральный аппарат

1. Неосуществление возврата не исполненных платежных требований

12.12.2018

1. Статья: 53 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"

Исполнено письмом №01-30-13/36992 от 11.12.2018 г.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан

1. Статья: 46 - Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

120 250 тенге

1. Невыполнение банками обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами

1. Статья: 213 Пункт: 10 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат