Примененные меры

370 400тг.

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности. (должностным лицом Джолдасбековым А.М.)

1. Статья: 199 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

240 500 тенге

1. неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредоставлении в уполномоченный орган сведений

1. Статья: 256 Пункт: 1 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

7 215 000 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

7 215 000 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

240 500

1. неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) предоставление в уполномоченный орган недостоверных и (или) неполных отчетности

1. Статья: 256 Пункт: 2 -

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Центральный аппарат

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Центральный аппарат

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный аппарат

173 100,00

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный аппарат