Примененные меры

792800

1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности

1. Статья: 263 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

198200

1. "административное правонарушение выразилось в невыполнении Организацией обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации"

1. Статья: 213 Пункт: 10 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

396400

1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В соответствии со статьей 46 Закона "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к Организации вынесено письменное предупреждение за нарушения законодательства Республики Казахстан

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В соответствии со статьей 46 Закона "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" вынесено письмо-обязательство в связи с нарушением законодательства Республики Казахстан

11.12.2015

Исполнено письмом №03-3-09/4794-0 от 09.12.2015г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. "В соответствии со статьей 46 Закона о банках к организации вынесено письменное предупреждение, в связи с предоставлением в уполномоченный орган неполной отчетности."

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. "В соответствии со статьей 46 Закона о банках к организации вынесено письменное предупреждение, в связи с предоставлением в уполномоченный орган недостоверной отчетности."

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение требований Правил осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета, утвержденной постановлением Правления НБРК от 13 октября 2000 года №395, а также Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений, утвержденной постановлением Правления НБРК от 28 января 2016 года № 30

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282

1. Статья: 46 - Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Списание денег с текущего счета в размере, превышающем 50% от поступившей суммы.

1. Статья: 32 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»

Срок исполнения не предусмотрен

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)