АО "Жайыктеплоэнерго"
Эмитент
26.04.2013
66-4-3-20/799
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 3 статьи 24 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
частично исполнено (вх.№ 31079 от 16.05.2013г.) направлено письмо №66-4-3-2/1327 от 28.05.2013 Исполнено (№37511 от 14.06.2013г).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ремлокомотив"
Эмитент
29.04.2013
66-4-3-20/817
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№31525 от 27.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Бахус"
Эмитент
29.04.2013
66-4-3-20/838
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх№27449 от 30.04.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КазМунайГаз - переработка и маркетинг"
Эмитент
30.04.2013
66-4-3-20/828
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
19.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (№33417 от 28.05.2013г.) Направлено письмо №66-4-3-2/1420 от 3.06.2013г. Частично исполнено письмом (№39240 от 24.05.2013г.) Направлено письмо №66-4-3-20/2131 от 01.07.2013г. Исполнено №49620 от 05.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алатау Жарык Компаниясы"
Эмитент
02.05.2013
66-4-3-20/894
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (вх№33087 от 27.05.2013г.) направлено письмо 29.05.2013 г. №66-4-3-20/1344, Частично исполнено письмом ( вх№37004 от 12.06.2013г.) направлено письмо 18.06.2013 г. №66-4-3-20/1841. Исполнено письмом №45135 от 16.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Азия-Электрик"
Эмитент
02.05.2013
66-4-3-20/929
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено (вх.№ 32455 от 23.05.2013г.) направлено письмо 29.05.2013г. №66-4-3-20/1348. Исполнено вх. № 35738 от 07.06.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Батыс Кунбагыс"
Эмитент
02.05.2013
66-4-3-20/876
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг" и пункта 26 Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных постановлением Правления АФН от 30 июля 2005 года № 268
Срок исполнения:
27.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№ 33190 от 27.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КАЗАХСТАНСКО-РОССИЙСКАЯ КОМПАНИЯ "АТОМНЫЕ СТАНЦИИ"
Эмитент
02.05.2013
66-4-3-20/929
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
02.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (№35387 от 06.06.2013г). направлено письмо 11.06.2013 г. №66-4-3-20/1645. Исполнено письмом от 02.07.2013г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
14.12.2012
663/209/5434
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011г. №23 в адрес банка выставлено письменное предписание.
Срок исполнения:
24.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №2332-1-1/219 от 24.12.12г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстанская академия транспорта и коммуникаций имени М. Тынышпаева"
Эмитент
02.05.2013
66-4-3-20/904
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
24.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено (№32274 от 22.05.2013г.)направлено письменное предписание 28.05.2013г. №66-4-3-2/1329 Исполнено №38605 от 20.06.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
