АО «ForteBank»
Банк второго уровня
12.12.2012
663/113/5386
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в АО "Казахстанский фонд гарантирования депозитов" недостоверной информации к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Энергия"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1461
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом №12.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3-20/2574 от 18.07.2013г. Исполнено №46331 от 22.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахский научно - исследовательский и проектный институт строительства и архитектуры»
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1423
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
09.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№42788 от 05.07.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Акционерный инвестиционный фонд рискового инвестирования "Bosfor»
Эмитент
12.04.2013
66-4-1-10/530
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 13 статьи 2 Закона РК "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков"
Срок исполнения:
25.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено в срок. В связи с чем направлено письменное предписание от 10.07.2013г. №66-4-1-10/2357 в адрес Едлинственного акционера АО "АИФРИ "Bosfor"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
14.12.2012
663/209/5434
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011г. №23 в адрес банка выставлено письменное предписание.
Срок исполнения:
24.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №2332-1-1/219 от 24.12.12г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Санаторий Казахстан"
Эмитент
17.04.2013
66-4-3-20/593
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх.№28557 от 04.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "BAUR Kazakhstan"
Эмитент
17.04.2013
66-4-3-20/595
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 2 статьи 24 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. №25964 от 24.04.2013 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
AO "АИФРИ "Prosperity"
Эмитент
19.04.2013
66-4-1-05/654
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 13 статьи 2 Закона РК "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков"
Срок исполнения:
19.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. В связи с чем составлен протокол об адм. нарушении.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " НГТ Холдинг"
Эмитент
22.04.2013
66-4-3-20/706
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
09.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
частично исполнено письмом (вх.№30021 от 13.05.2013г.) направлено письмо 16.05.2013г. №66-4-3-20/1150 частично исполнено письмом (вх.№34160 от 31.05.2013г. направлено письмо 13.06.2013г. №66-4-3-20/1201. Исполнено №42141 от 04.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Пассажирские перевозки"
Эмитент
24.04.2013
66-4-3-20/759
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№31525 от 20.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
