АО "Казахтелеком"
Эмитент
04.04.2013
66-4-1-10/410
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по устранению выявленных несоответствий Законодательству Республики Казахстан деятельности Организации на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
22.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от (вх. №25482 от 22.04.2013г).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Локомотив"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1471
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (вх.№ 38563 от 20.06.2013г) Направлено письменное предписание №66/4-3-20/2070 от 27.06.2013г. Исполнено №47951 от 29.07.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
29.11.2012
665/104/2619
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан Банку вынесено письменное предупреждение в связи с несоблюдением требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ремлокомотив"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1464
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 8 Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденной постановлением Правления Агентства №62
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №44734 от 15.07.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
29.11.2012
665/104/2621
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
14.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
06.12.2012
667/202/10047
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение за нарушения требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 23.02.07г. №49, и Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30.09.05г. №359, в части утери кредитного досье заемщика Дербисбаева С.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
06.12.2012
667/202/10047
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение за нарушения требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 23.02.07г. №49, и Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30.09.05г. №359, в части утери кредитного досье заемщика Дербисбаева С.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматы Канты"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1457
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №38876 от 21.06.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
12.12.2012
663/113/5386
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в АО "Казахстанский фонд гарантирования депозитов" недостоверной информации к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде»
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1473
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо возражение №40417 от 28.06.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2320 от 09.07.2013г. Частично исполнено №48264 от 30.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3-20/2976 от 02.08.2013г. Исполнено №54640 от 28.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
