АО "BIOS"
Эмитент
10.01.2013
66-4-3-20/4306
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №740 33, №75019 от 22.11.2013г., 28.11.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
16.11.2012
663/209/5034
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011г. №23 у банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
22.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо №1-9293 от 21.11.12г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ ЦЕНТР РАЗВИТИЯ ТРАНСПОРТНОЙ ЛОГИСТИКИ"
Эмитент
11.01.2013
668/120/178
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 26 Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, утвержденных постановлением Правления АФН от 30 июля 2005 года № 269
Срок исполнения:
15.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. №11269 от 14.02.13 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kagazy Investments"
Эмитент
11.01.2013
668/120/173
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.02.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено (вх. № 6473 от 28.01.13 г., вх. №7539 от 31.01.13 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
19.11.2012
663/113/5049
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несоответствие деятельности Банка требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
26.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо №02 БА-264-4-2/5972 от 30.11.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Научно-исследовательский институт "Гидроприбор"
Эмитент
07.02.2013
66-4-3-20/2178
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
12.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №51224 от 09.08.2013г. Исполнено №65259 от 16.10.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
21.11.2012
663/209/5092
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Атамекен-Агро"
Эмитент
07.02.2013
66-4-3-20/2167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
06.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
по вопросам регулирования финансового сектора
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
21.11.2012
667/206/9789
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за непредставление запрашиваемой информация и документы от Банка в Комитет
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АЛЕЛЬ АГРО"
Эмитент
10.02.2013
66-4-3-20/4329
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №740 33 от 22.11.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
