АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
08.11.2012
106
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
809000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг,допущенным к обращению на организованном рынке ценных бумаг, эмитентами которых являются банки-резиденты РК
Срок исполнения:
08.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
15.11.2012
152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Срок исполнения:
15.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
15.11.2012
152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
16.11.2012
663/113/5026
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение коэффициентов k2, k3
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Павлодарская Распределительная Электросетевая Компания»
Эмитент
07.01.2013
66-4-3-20/2122
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №49547 от 05.08.2013г. Направлено письмо № 66-4-3-20/3152 от 09.08.2013 Исполнено письмом №58841 от 18.09.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
16.11.2012
150
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
566300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
16.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
16.11.2012
663/113/5026
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение коэффициентов k2, k3
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Мангистаугеология"
Эмитент
07.01.2013
66-4-3-20/2124
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено №51940 от 13.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
16.11.2012
663/113/5032
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за предоставление недостоверной отчетности в части классификации займов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "АлматыЭнергоСбыт"
Эмитент
07.01.2013
66-4-3-20/2160
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
06.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №49694 от 05.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
