АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
27.09.2012
99
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неправомерном действий Банка, выразившееся в представлении Банком в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
27.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
28.09.2012
667/106/8014
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несоответствие деятельности Банка требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 и др. нормативных актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
01.10.2012
668/216/5555
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение требований 5-1 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
02.10.2012
80
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
566300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем,и финансированию терроризма в части документального фиксированияи предоставления информации об операциях,подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
02.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
03.10.2012
667/206/9014
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение за неверное указание в договорах банковского займа размера ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №41-2/13676 от 05.12.12г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
03.10.2012
98
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось несвоевременное предоставление отчетности уполномоченному органу
Срок исполнения:
03.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
03.10.2012
667/206/9014
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение за неверное указание в договорах банковского займа размера ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №41-2/13676 от 05.12.12г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
05.10.2012
663/209/4269
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение сроков исполнения одного из пунктов плана мероприятий по устранению нарушений и замечаний, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
08.10.2012
665/204/2157
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках между Комитетом и Банком заключено Письменное соглашение, содержащее ряд мероприятий, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством.
Срок исполнения:
31.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
09.10.2012
108
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
145620
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Банком срока согласования руководящего работника Банка
Срок исполнения:
09.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
