АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
13.09.2012
93
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной информации в отчетности по займам и условным обязательствам
Срок исполнения:
13.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
14.09.2012
663/113/3928
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных сведений к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
14.09.2012
663/209/3917
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных сведений к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
14.09.2012
663/209/3915
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением коэффициента максимального размера риска на одного заемщика по бланковым займам к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
18.09.2012
667/206/6063
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Вынесено во исполнение Частного определения суда № 2 г. Актау Мангистауской области от 06.08.12 г. по гражданскому делу № 2-6963/9-12
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
18.09.2012
667/206/6063
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Вынесено во исполнение Частного определения суда № 2 г. Актау Мангистауской области от 06.08.12 г. по гражданскому делу № 2-6963/9-12
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.09.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
728100
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось ы невыполнении Банком обязанностей, возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
20.09.2012
665/204/2007
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма"
Срок исполнения:
29.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 07-3/1826 от 28.09.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.09.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
728100
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось ы невыполнении Банком обязанностей, возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.09.2012
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
728 100тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось ы невыполнении Банком обязанностей, возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
