АО "ЫНТЫМАК"
Эмитент
04.05.2013
66-4-3-20/941
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №33093 от 27.05.2013г. направлено письмо 30.05.2013 г. №66-4-3-20/1358 Исполнено №38101 от 18.06.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Capital Hotels»
Эмитент
06.05.2013
66-4-3-20/1495
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 5 статьи 54 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
23.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 57949 от 12.09.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Mineral Resources of Central Asia"
Эмитент
06.05.2013
66-4-3-20/1497
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 16-2 Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, аннулирования выпуска облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо об обжаловании отказа КФН в судебном порядке
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Кедентранссервис»
Эмитент
06.05.2013
66-4-3-20/990
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №34240 от 03.06.2013г. направлено письменное предписание 17.06.2013 г. №66-4-3-20/1767 Исполнено письмом №43487 от 10.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Национальная компания «Социально-предпринимательская корпорация «Шымкент»
Эмитент
06.05.2013
66-4-3-20/961
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Оңтүстік-Шымкент»
Эмитент
06.05.2013
66-4-3-20/958
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
22.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (№36968 от 12.06.2013г.) направлено письмо 17.06.2013 г. №66-4-3-20/1763 Исполнено №46469 №48306 от 22.07.2013г., от 30.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
20.12.2012
170
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в Комитет недостоверной отчетности
Срок исполнения:
20.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
21.12.2012
175
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
566300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
21.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
21.12.2012
663/113/5521
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за неисполнение мероприятия по формированию провизий в установленный в Плане срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
24.12.2012
668/207/7604
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком пункта 5 статьи 20 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31.08.1995г. №2444
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
