АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.12.2011
668/120/3870
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за повторное нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
27.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письменное предписание отозвано Комитетом (письмо №668/120/4515 от 30.12.11г.).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
07.12.2011
668/120/3870
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за повторное нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
27.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письменное предписание отозвано Комитетом (письмо №668/120/4515 от 30.12.11г.).
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
13.12.2011
665/103/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением пункта 3 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности» и нарушениями требования Правил ведения документации по кредитованию.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18/4144 от 21.12.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
13.12.2011
665/103/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением пункта 3 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности» и нарушениями требования Правил ведения документации по кредитованию.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18/4144 от 21.12.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
15.12.2011
663/221/3332
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
19.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №3008 от 20.12.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.12.2011
90
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.12.2011
89
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.12.2011
88
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.12.2011
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение ивыразилось предоставление Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.12.2011
86
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось предоставление Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений информации
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
