Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
21.12.2011
663/207/3396
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предписание за соблюдение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359.
Срок исполнения:
09.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Банка №0966 от 06.01.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.12.2011
90
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.12.2011
89
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.12.2011
88
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.12.2011
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение ивыразилось предоставление Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.12.2011
86
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось предоставление Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
22.12.2011
661/233/1626
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, вынесено письменное предписание за представление некорректного отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
25.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-6932 от 23.12.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
28.12.2011
661/233/1680
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 54 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за представление некорректной регуляторной отчетности
Срок исполнения:
30.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03/3430
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
28.12.2011
661/233/1692
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 54 Закона о банках РК, вынесено письменное предписание за представление некорректной регуляторной отчетности.
Срок исполнения:
04.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD1200001
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
28.12.2011
661/233/1692
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 54 Закона о банках РК, вынесено письменное предписание за представление некорректной регуляторной отчетности.
Срок исполнения:
04.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD1200001
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
