АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
12.07.2012
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленных уполномоченным органом обязательных к соблюдению норм
Срок исполнения:
12.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
13.07.2012
663/224/2934
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" у банка затребовано письмо-обязательство за неисполнение отдельных пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
26.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №01/3422 от 27.07.12 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
13.07.2012
667/106/4048
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение требования пунктов 13 и 14 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
13.07.2012
663/224/2925
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31.08.95г. №2444 у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований постановления Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения:
20.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №03-10/1190 от 19.07.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
26.07.2012
79
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном,годовом,эффективном,сопоставимом исчислении в договорах,заключаемых с клиентами,а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам,в том числе ее публикации
Срок исполнения:
26.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
26.07.2012
667/206/4293
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение условий договоров банковского займа
Срок исполнения:
27.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
письма Банка №16-2-2/9313 от 22.08.12 г.; № 16-2-2/11226 от 09.10.12 г. и № 16-2-2/11531 от 16.10.12 г. приняты к сведению
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
26.07.2012
667/206/4294
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 3 статьи 312 Гражданского кодекса Республики Казахстан и пунктов 13 и 14 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Срок исполнения:
13.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
26.07.2012
667/206/4293
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение условий договоров банковского займа
Срок исполнения:
27.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
письма Банка №16-2-2/9313 от 22.08.12 г.; № 16-2-2/11226 от 09.10.12 г. и № 16-2-2/11531 от 16.10.12 г. приняты к сведению
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
31.07.2012
667/106/4389
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.11 г. №18 «Об утверждении перечня обязательных условий договора банковского займа»
Срок исполнения:
31.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
02.08.2012
667/206/4439
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за нарушение Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
