АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
31.01.2012
661/245/269
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение срока представления отчетности.
Срок исполнения:
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №17-1-2/863 от 06.02.2012
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
31.01.2012
661/245/275
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
02.02.2012
663/113/408
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Комитетом во исполнение Частного постановления районного суда №2 Бостандыкского района г.Алматы от 24.10.2011г., в соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в отношении банка была применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
03.02.2012
663/224/431
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
13.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо Банка №13401 от 09.02.2012г. Направлены замечания Комитета письмом №663/224/816 от 27.02.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
03.02.2012
663/124/436
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением срока представления информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
07.02.2012
663/124/471
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство содержащее факт признания имеющихся недостатков в отношении сроков исполнения отдельных пунктов согласно плану мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
15.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмом №12-3-1/1010 от 14.02.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
09.02.2012
6
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в не отражении величины ГЭСВ в договоре, заключенном с клиентом, а также, не распространении информации о величине ГЭСВ в публикации
Срок исполнения:
09.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
13.02.2012
667/106/780
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предупреждение во исполнения частного постановления Кассационной судебной коллегии Южно-Казахстанского областного суда от 04.01.2012г. №2-к7/2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.02.2012
663/124/625
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Комитетом во исполнение Частного опредления Усть-Каменогорского городского суда Восточно-Казахстанской области от 22.12.2011г., в соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в отношении банка была применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.02.2012
663/124/627
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение пруденциальных нормативов, в части коэффициентов ликвидности, а также лимитов открытой валютной позиции, установленных Инструкцией о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №358, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
24.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
№025А-18-3/1372 от 29.02.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
