АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
23.02.2012
661/245/582
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
29.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №04-11/644 от 28.02.2012
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
01.03.2012
15
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности, возложенных на них уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения:
01.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
12.03.2012
663/209/952
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за нарушение сроков исполнения отдельных пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
30.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №06/1045 от 30.03.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.03.2012
25
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
257 683 kzt
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.03.2012
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
257683
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключенные с клиентами
Срок исполнения:
15.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.03.2012
665/110/502
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет не достоверных сведений, у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
02.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
№02БА-269-3/1965 от 03.04.2012г. Банк просил продлить исполнение до 10.04.2012г., Банк представил Письмо-обязательство №02БА-269-3/2072 от 10.04.2012.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.03.2012
663/224/1104
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение сроков исполнения отдельных пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
30.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №591-1/221 от 30.03.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.03.2012
663/224/1104
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение сроков исполнения отдельных пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
30.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №591-1/221 от 30.03.2012г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
29.03.2012
25
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения:
29.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
05.04.2012
663/209/1317
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несоблюдение требований действующего законодательства к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде заключения с ним письменного соглашения.
Срок исполнения:
07.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Письменного соглашения прекращено письмом Комитета №663/224/2414 от 14.06.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
