АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2014
140000803000286
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2014
140000803000285
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Верный Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.07.2014
33-1-06/1425
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 16788 от 13.03.2014г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " АКПАРАТ-КОМ "
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ОТКРЫТОЕ АО "АДЛЕТ"
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " КЫЗЫЛ ОЙ "
Эмитент
11.11.2013
66-4-3-20/5381г
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 65 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
31.07.2014
33-1-06/1425
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
20.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.08.2014г. №388
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2014
33-1-06/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
09.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/7 (вх. №57457 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2014
33-1-06/1859
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
09.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/6 (вх. №57458 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
