АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
01.12.2011
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
45360
Существо нарушения:
1. административное правонарешение выразилось предоставлении о субъекте кредитной негативной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
01.12.2011
663/207/3175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения:
09.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.12.11г. № 601, однако не в полной мере соответсвует требованиям.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.12.2011
663/221/3155
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
09.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.12.11г. № kas/sb-11-4536
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226 800тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
05.12.2011
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
05.12.2011
83
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в выявлении неправомерных действий Банка, выразившеся в предоставлении недостоверных сведений (информации).
Срок исполнения:
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
06.12.2011
663/221/3209
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, у Банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
14.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.12.11г. № 62679
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
07.12.2011
663/207/3231
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», Банка предписано принять обязательные к исполнению коррективные меры по устанению выявленных недостатков.
Срок исполнения:
21.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 21.12.11г. №03/3205
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
