АО "FALCONRY CAPITAL"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.07.2013
66-4-1-10/2528
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.07.2013
66-4-1-10/2525
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2013
66-4-2-10/2683
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.07.2013
66-4-2-10/2735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.07.2013
66-4-2-10/2735
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 4 Правил №209
Срок исполнения:
09.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 05.08.2013 №05-08/02
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.07.2013
66-4-1-10/2736
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2013
135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилосьв неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований,установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2013
137
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.07.2013
134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.08.2013
66-4-1-05/3037
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем №209, в части представления не полных сведений по отчетам
Срок исполнения:
21.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от №01-11-1484 от 21.08.2013г., №01-11-1585 от 05.09.2013г. и от 11.09.2013г. №01-11-1623
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
