Questions and Answers

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно отказа АО «Фридом Банк Казахстан» (далее – Банк) в переводе денег, сообщаем следующее.
Обращаем Ваше внимание, что в Вашем сообщении отсутствуют соответствующие документы и пояснения для представления заключения.
Для проверки правомерности действий Банка, необходимо провести документальную проверку.
В соответствии с подпунктом 3) статьи 1 Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о регулировании) Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - Агентство) осуществляет государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Статьей 4-1 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах) определено, что Агентство в целях защиты интересов потребителей финансовых услуг осуществляет в пределах своей компетенции контроль и надзор за соблюдением банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, требований законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах.
В соответствии с подпунктом 4) пункта 2 статьи 9 Закона о регулировании, Агентство вправе проводить проверки финансовых организаций и их аффилированных лиц, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторских организаций, оценщиков и специалистов в области финансовых технологий с целью выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг.
В связи с чем, Вам следует официально обратиться в Агентство для проведения им соответствующих работ в рамках Вашего обращения.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно покупки долларов США, сообщаем следующее.
В соответствии с пунктом 4 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон о валютном регулировании), покупка и (или) продажа наличной иностранной валюты за другую наличную иностранную или наличную национальную валюту физическими лицами в Республике Казахстан производятся исключительно через обменные пункты банков второго уровня, а также обменные пункты уполномоченных организаций (небанковские обменные пункты).
Согласно пункту 59 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка РК от 04.04.2019г № 49, годными к обращению законными платежными средствами признаются банкноты иностранной валюты, являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующей страны эмитента (группы стран эмитента), а также соответствующие полному описанию, указанному в справочных материалах страны эмитента (группы стран эмитента).
На сегодняшний день, на официальном сайте Федеральной резервной системы Соединённых Штатов Америки информация касательно изъятия из обращения банкнот долларов США ранних годов выпусков отсутствует.
В этой связи, все образцы банкнот долларов США Федеральной резервной системы остаются законным платежным средством и юридически действительными для платежей.
Стоит отметить, что Законом о валютном регулировании не предусмотрены требования по обеспечению касс банковских и небанковских обменных пунктов различными номиналами банкнот иностранных государств.
В этой связи, обменные пункты самостоятельно принимают решение по проведению операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты с учетом соотношения спроса и предложения на валютном рынке.
Соответственно, по вопросу обмена наличной иностранной валюты, Вам необходимо обратиться в обменные пункты банков второго уровня или небанковские обменные пункты по месту Вашего пребывания.
Информацию по банковским обменным пунктам можно получить на официальных интернет ресурсах банков второго уровня.
Адреса небанковских обменных пунктов можно найти на официальном интернет-ресурсе Национального Банка по адресу: www.nationalbank.kz в разделе <О НБРК> <Гражданам и бизнесу> <Информация по финансовым организациям> <Реестр разрешений и уведомлений> <Разрешения> <Лицензия на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям>.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно принятия Национальным Банком РК (далее – НБРК) поврежденной банкноты национальной валюты, сообщаем следующее.
Если банкнота сохранила не менее 70% от своей величины и знаки (письменные или цифровые), обозначающие их номинал и имеющие незначительные повреждения (если они не препятствуют определению подлинности банкнот), в том числе ветхие, то поврежденная банкнота подлежит безусловному обмену на годную к обращению банкноту во всех банках второго уровня (далее – БВУ), филиалах НБРК и Национальном операторе почты (АО «Казпочта»).
Вместе с тем, сообщаем, что БВУ вправе устанавливать комиссию за оказание данной услуги согласно внутренним нормативным документам.
Если банкнота, сохранила более 50% от своей величины, то данная банкнота принимается филиалом НБРК как сомнительная банкнота на экспертизу для установления её подлинности и платежности. Банкнота, признанная экспертизой подлинной, подлежит обмену на годную к обращению банкноту, и дополнительная плата филиалом НБРК за производимый обмен не взимается.
Поврежденную банкноту Вы можете обменять, обратившись в ближайший территориальный филиал НБРК, адреса и телефоны всех филиалов НБРК можно посмотреть на официальном сайте пройдя по ссылке: https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным Кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

На Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон) платежи и (или) переводы денег по валютным договорам, в отношении которых в соответствии с Законом необходимо получение учетного номера, осуществляются только через банковские счета.
Так, согласно статье 9 Закона и пункту 10 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденных совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (далее – Правила ЭИВК) юридическое лицо и индивидуальный предприниматель по валютному договору по экспорту или импорту, сумма которого превышает 50 тысяч долларов США в эквиваленте либо отсутствует сумма на дату заключения, обязан выполнить требование репатриации валюты в сроки репатриации.
Для целей контроля выполнения резидентами требования репатриации валюты органы валютного контроля и агенты валютного контроля осуществляют мониторинг движения денег и исполнения обязательств по валютному договору по экспорту или импорту, в связи с чем, валютному договору по экспорту или импорту присваивается учетный номер.
Таким образом, присвоение учетного номера валютному договору по экспорту требуется в случае экспорта физическим лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, товара со стоимостью, превышающей 50 тысяч долларов США в эквиваленте.
Отмечаем, что настоящий ответ предоставлен без изучения договора купли-продажи, в связи с чем, позиция по данному вопросу может быть изменена в зависимости от содержания и условий договора.
Обращаем внимание, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер. При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в порядке, предусмотренном Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Приказом заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2020 года №213 утверждена Методика по формированию выборочной совокупности для проведения выборочного обследования по платежному балансу. В соответствии с этим, Национальным Банком ежегодно формируется перечень респондентов, представляющих «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (форма 1-ПБ).
Отметим, что перечень респондентов на 2025 год сформирован. ТОО «Медлюкс» не входит в перечень респондентов по вышеуказанной форме отчетности на 2025 год.
Также сообщаем, что Вы можете самостоятельно проверить входит ли Ваше предприятие в Перечень респондентов по форме 1-ПБ на Портале НБРК по адресу: https://digital.nationalbank.kz – Главная страница – Электронные справки – Перечень респондентов по формам отчетности по платежному балансу.
Обращаем внимание, что связи с предстоящим переходом формирования Перечня респондентов по форме «1-ПБ Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательств перед ними» на ежеквартальную основу, Справку необходимо формировать ежеквартально.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Для представления исчерпывающего ответа по запросу необходимо изучение конкретных договоров и иных подтверждающих документов. Таким образом, информируем, что указанные разъяснения носят общий характер относительно норм валютного законодательства Республики Казахстан без учета условий конкретных валютных договоров и иных документов, имеющих отношение к рассматриваемой ситуации.
Отношения, связанные с осуществлением валютных операций, регулируются Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон).
Согласно части второй пункта 1 статьи 14 Закона требования учетной регистрации распространяются на валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются резиденты (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций).
К операциям движения капитала, на которые распространяется требование учетной регистрации, согласно подпункту 2) пункта 2 статьи 1 Закона относятся операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан, предусматривающие:
финансовые займы;
участие в капитале;
операции с ценными бумагами, долями участия и производными финансовыми инструментами;
приобретение права собственности на недвижимость, за исключением движимых вещей, приравненных либо отнесенных законами Республики Казахстан к недвижимости;
приобретение полностью исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности;
передачу денег и иного имущества во исполнение обязательств участника совместной деятельности, а также в доверительное управление, траст;
передачу денег и финансовых инструментов профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, на счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам;
безвозмездную передачу денег и иных валютных ценностей.
В соответствии с пунктом 5 статьи 14 Закона условия и критерии, в том числе пороговое значение суммы валютного договора по движению капитала, при наличии которых такие договоры подлежат учетной регистрации, и исключения из процедуры учетной регистрации определяются правилами мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.04.2019 г. № 64 (далее – Правила).
Согласно пункту 9 Правил учетной регистрации подлежит валютный договор по движению капитала, в рамках которого предусмотрено:
1) поступление имущества (денег) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (денег) нерезиденту на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте;
2) передача имущества (перевод денег) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (денег) нерезидентом на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов США в эквиваленте.
Согласно пункту 10 Правил, если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.
В соответствии с пунктом 24 Правил резидент ежеквартально до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в территориальный филиал Национального Банка по месту получения учетного номера для валютного договора по движению капитала отчеты по формам в соответствии с пунктом 25 Правил.
Согласно пункту 25 Правил резидент-участник валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, представляет отчет об исполнении обязательств по форме согласно приложению 5 к Правилам (индекс ПР-Д-5):
- по операциям с ценными бумагами (за исключением участия в капитале), производными финансовыми инструментами (пп.4));
- по операциям, связанным с приобретением права собственности на недвижимость, приобретением полностью исключительного права на средства индивидуализации участников гражданского оборота, товаров, работ или услуг, передачей денег и иного имущества во исполнение обязательств участника совместной деятельности, доверительное управление, траст (пп.5));
- по операциям, связанным с передачей денег и финансовых инструментов профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручению клиентов, на счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам (пп.6));
- по безвозмездной передаче денег и иных валютных ценностей (пп.7)).
Касательно оказания индивидуальным предпринимателем услуг сообщаем, что в соответствии со статьей 9 Закона и пунктом 10 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденных совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (далее – Правила ЭИВК) резидент Республики Казахстан (юридическое лицо, индивидуальный предприниматель) по валютному договору по экспорту или импорту, сумма которого превышает 50 тысяч долларов США в эквиваленте либо отсутствует сумма на дату заключения, обязан выполнить требование репатриации валюты в сроки репатриации.
Согласно пункту 1 статьи 9 Закона требование репатриации валюты заключается в зачислении на банковские счета в уполномоченных банках:
1) выручки в национальной и (или) иностранной валюте от экспорта;
2) национальной и (или) иностранной валюты, переведенной резидентом в пользу нерезидента для осуществления расчетов по импорту, в случаях неисполнения или неполного исполнения обязательств нерезидентом.
Для целей контроля выполнения резидентами требования репатриации валюты органы валютного контроля и агенты валютного контроля осуществляют мониторинг движения денег и исполнения обязательств по валютному договору по экспорту или импорту, в связи с чем, валютному договору по экспорту или импорту присваивается учетный номер.
Согласно пунктам 11 – 13 Правил ЭИВК для целей учетной регистрации валютного договора по экспорту или импорту экспортер или импортер обращается в уполномоченный банк, обслуживающий его банковский счет либо в территориальный филиал Национального Банка в исключительных случаях.
В дальнейшем, в качестве документов, подтверждающих исполнение сторонами обязательств по валютному договору по экспорту или импорту, экспортер или импортер представляет в банк учетной регистрации документы валютного контроля согласно пункту 3 Правил ЭИВК.
Помимо этого, экспортер или импортер в соответствии с требованиями пункта 41 Правил ЭИВК при проведении платежей и (или) переводов денег через счет в иностранном банке, по валютному договору по экспорту или импорту представляет ежемесячно до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом в банк учетной регистрации:
1) информацию об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке по форме согласно приложению 11 к Правилам ЭИВК;
2) выписки по счету в иностранном банке.
В случае осуществления учетной регистрации валютного договора по экспорту или импорту в уполномоченном банке (его филиале) отчет, предусмотренный пунктом 41 Правил ЭИВК, экспортер или импортер предоставляет в уполномоченный банк (его филиал).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно приобретения выгоды от снятия денег в иностранной валюте, сообщаем следующее.
В соответствии с пунктом 1 статьи 39 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», ставки вознаграждения и комиссии, а также тарифы за оказание банковских услуг устанавливаются банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, самостоятельно с учетом ограничений, установленных законами Республики Казахстан.
Таким образом, уполномоченные банки самостоятельно устанавливают тарифы на снятие наличной иностранной валюты, а также курсы покупки и продажи безналичной иностранной валюты на основании соотношения спроса и предложения на такую валюту, а также исходя из издержек и рисков в связи с проведением таких операций, без ограничений со стороны валютного законодательства Республики Казахстан.
В свою очередь, клиенты банков вправе самостоятельно выбирать обслуживающие банки и валюту счета для последующего снятия денег наличными, исходя из выгодности устанавливаемых ими тарифов за услуги, руководствуясь принципами свободы договора с учетом своих личных интересов.
Для получения более подробной информации об условиях совершаемой Вами операции, необходимо проконсультироваться в выбранном Вами банке.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно обмена половинок банкнот 1000 и 2000 тенге образца 2006 года, сообщаем следующее.
С 12 июня 2021 года действует бессрочный период обмена филиалами Национального Банка Республики Казахстан (далее - НБК) изъятых из обращения банкнот образца 2006 года.
В связи с тем, что из обращения не представляется возможным определить состояние банкноты, Вам необходимо обратиться в ближайший филиал Национального Банка для определения состояния банкнот. В случае признания банкнот подлинными и подлежащими обмену, Вам их обменяют на годные к обращению банкноты и/или монеты национальной валюты. Адреса и телефоны всех филиалов НБРК можно посмотреть на официальном сайте пройдя по ссылке: https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy. Филиалы Национального Банка за обмен поврежденных банкнот не взымают комиссию.
При этом сообщаем, что склеивание и объединение частей двух разных банкнот (даже если номинал совпадает) с разными серийными номерами не допускается. Так как каждая банкнота является уникальной, и серийный номер подтверждает её подлинность.
Если банкнота сохранила более 50% (пятидесяти процентов) от установленных Национальным Банком размеров банкнот, то она принимается филиалами Национального Банка как сомнительная банкнота на экспертизу. Банкноты, признанные экспертизой подлинными, подлежат обмену на годные к обращению денежные знаки.
Дополнительно сообщаем, что данный ответ не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное обращение касательно трудоустройства, сообщаем следующее.
Назначение на должность служащего Национального Банка регулируется Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и осуществляется в соответствии с Правилами назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими Национального Банка (утверждены постановлением Правления Национального Банка от 24 августа 2012 года № 261) которые размещены на сайте Национального Банка в разделе «Трудоустройство в НБРК».
В случае проведения конкурса на занятие вакантной должности служащего Национального Банка или отбора в кадровый резерв, информация будет размещена на сайте Национального Банка https://www.nationalbank.kz/ru. Тогда же будет активна функция подачи электронного резюме.
При возникновении вопросов обращайтесь в Департамент развития человеческого капитала по электронной почте HR@nationalbank.kz.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер. При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Для представления исчерпывающего ответа по запросу необходимо изучение конкретных договоров и иных подтверждающих документов. Таким образом, информируем, что указанные разъяснения носят общий характер относительно норм валютного законодательства РК без учета условий конкретных валютных договоров и иных документов, имеющих отношение к рассматриваемой ситуации.
Согласно части второй пункта 1 статьи 14 Закона РК от 02.07.2018 г. № 167-VI «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон) требования учетной регистрации распространяются на валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются резиденты (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций).
Отметим, что согласно подпункту 2) пункта 2 статьи 1 Закона к операциям движения капитала относятся операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан, предусматривающие:
финансовые займы;
участие в капитале;
операции с ценными бумагами, долями участия и производными финансовыми инструментами;
приобретение права собственности на недвижимость, за исключением движимых вещей, приравненных либо отнесенных законами Республики Казахстан к недвижимости;
приобретение полностью исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности;
передачу денег и иного имущества во исполнение обязательств участника совместной деятельности, а также в доверительное управление, траст;
передачу денег и финансовых инструментов профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, на счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам;
безвозмездную передачу денег и иных валютных ценностей.
Порядок получения резидентами учетных номеров для валютных договоров по движению капитала, формы и сроки представления отчетов и исключения из процедуры учетной регистрации определяются правилами мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.04.2019 г. № 64 (далее – Правила).
Согласно пункту 9 Правил учетной регистрации подлежит валютный договор по движению капитала, в рамках которого предусмотрено:
1) поступление имущества (денег) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (денег) нерезиденту на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте;
2) передача имущества (перевод денег) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (денег) нерезидентом на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов США в эквиваленте.
Согласно пункту 10 Правил, если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.
Согласно пункту 24 Правил резидент ежеквартально до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в территориальный филиал Национального Банка по месту получения учетного номера для валютного договора по движению капитала или счета в иностранном банке отчеты по формам в соответствии с пунктом 25 Правил.
Согласно пункту 25 Правил резидент-участник валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, представляет следующие отчеты:
1) по финансовым займам - отчет об освоении и обслуживании финансового займа по форме согласно приложению 3 к Правилам;
2) по участию резидента в капитале объекта инвестирования-нерезидента, по приобретению резидентом акций, долей участия в капитале нерезидента - отчет об участии в капитале объекта инвестирования по форме согласно приложению 4 к Правилам;
3) по участию нерезидента в капитале объекта инвестирования-резидента, по приобретению резидентом у нерезидента (продаже резидентом нерезиденту) акций, долей участия в капитале резидента - отчет об участии в капитале объекта инвестирования по форме согласно приложению 4 к Правилам;
4) по операциям с ценными бумагами (за исключением участия в капитале), производными финансовыми инструментами - отчет об исполнении обязательств по форме согласно приложению 5 к Правилам;
5) по операциям, связанным с приобретением права собственности на недвижимость, приобретением полностью исключительного права на средства индивидуализации участников гражданского оборота, товаров, работ или услуг, передачей денег и иного имущества во исполнение обязательств участника совместной деятельности, доверительное управление, траст - отчет об исполнении обязательств по форме согласно приложению 5 к Правилам;
6) по операциям, связанным с передачей денег и финансовых инструментов профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручению клиентов, на счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам, - отчет об исполнении обязательств по форме согласно приложению 5 к Правилам;
7) по безвозмездной передаче денег и иных валютных ценностей - отчет об исполнении обязательств по форме согласно приложению 5 к Правилам.
При необходимости учетной регистрации валютного договора заявление на присвоение учетного номера и копии необходимых документов нужно направить в территориальный филиал Национального Банка по месту постоянного проживания (для физических лиц) либо нахождения (для юридических лиц) на бумажном носителе, либо в электронном виде посредством Портала (https://nbportal.nationalbank.kz/) (необходимо выбрать права на функционал «Учетная регистрация валютных договоров»).
Форму заявления на присвоение учетного номера валютному договору можно найти на официальном интернет-ресурсе Национального Банка по следующему адресу: https://nationalbank.kz/ru/page/monitoring-valyutnyh-operaciy_str
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.