Questions and Answers

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно проблем с добавлением страны в шаблоне формы 1-ПБ Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними (далее – 1-ПБ), сообщаем следующее.
По указанным в Вашем запросе действиям порядок добавления стран приведен корректно. Однако, для того, чтобы определить проблему, недостаточно деталей (в какой раздел добавляется страна (некоторые подразделы требуют добавления графы для заполнения через пункт меню Страны и объекты инвестирования (например, подраздел 1.2 раздела 1), какая версия шаблона используется, какие настройки применены в Excel и т.д.). Для получения подробной информации Вы можете связаться с исполнителем письма.
Вместе с тем, обращаем внимание, что в настоящее время на Портале НБРК заполнение отчета 1-ПБ реализовано также в режиме онлайн без использования шаблонов Excel. Инструкция по заполнению размещена на Портале НБРК https://digital.nationalbank.kz в разделе База знаний – Общие инструкции – По работе с модулем отчетности по платежному балансу и валютному мониторингу.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно необходимости представления ТОО «ИНТЕРПОНТ» отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), сообщаем следующее.
Юридические лица, осуществляющие внешнеэкономические операции предоставляют статистические формы ведомственного статистического наблюдения в Национальный Банк согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2023 года № 43 «Об утверждении форм ведомственных статистических наблюдений».
При этом статистические формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (индекс 1-ПБ) и «Отчет о международных операциях с нерезидентами» (индекс 10-ПБ) представляются юридическими лицами, включенными в перечень респондентов. Перечень респондентов по указанным отчетам на каждый год формируется Национальным Банком согласно приказу Председателя Национального Банка РК №213 от 24 августа 2020 года «Об утверждении Методики по формированию выборочной совокупности для проведения выборочного обследования по платежному балансу»№213^..
Перечень респондентов по вышеуказанным формам отчетности на текущий год сформирован. Справку о наличии (отсутствии) Вашего предприятия в данном Перечне можно получить путем формирования запроса на Портале Национального Банка по адресу: https://digital.nationalbank.kz – Главная страница – Электронные справки – Перечень респондентов по формам отчетности по платежному балансу, с использованием электронно-цифровой подписи юридического лица.
Обращаем внимание, что связи с предстоящим переходом формирования Перечня респондентов по формам 1-ПБ и 10-ПБ, на ежеквартальную основу, Справку необходимо формировать ежеквартально.
Перечень всех статистических форм по платежному балансу, а также шаблоны (excel) и инструкции по их заполнению размещены на интернет - ресурсе Национального Банка Республики Казахстан по адресу в разделе «Статистика» → «Формы статистической и административной отчетности» → «Перечень форм статистической отчетности по платежному балансу» (https://www.nationalbank.kz/ru/news/formy-statisticheskoy-i-administrativnoy-otchetnosti/7463).
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, ответственных за прием отчетности от юридических лиц  также размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно расчетов с поставщиком через иностранный банк, которые находятся в санкционных списках, сообщаем следующее.
Валютное законодательство Республики Казахстан исключает использование какой-либо дискриминационной практики по резидентной принадлежности и по валюте отдельной страны. В частности, в Республике Казахстан валютное регулирование осуществляется путем установления единого порядка совершения валютных операций, основываясь на резидентности совершающего валютную операцию лица и валюте такой операции вне зависимости от его принадлежности или эмитента иностранной валюты к какому-либо союзу либо применения в отношении них санкций другими странами.
В связи с этим, отмечаем, что рассмотрение санкционных вопросов и возможных последствий в случае совершения операций с лицами и банком, находящихся в санкционных списках, не относится к компетенции Национального Банка.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер. При необходимости получения официального ответа Национального Банка необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно предоставления рассчетов по инфляции за период с 1997 по 2025 годы, сообщаем следующее.
Официальным источником статистической информации в Республике Казахстан является Бюро Национальной Статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан (далее – БНС АСПР РК). В этой связи, для получения официальных данных по инфляции за указанный период, рекомендуем направить запрос непосредственно в БНС АСПР РК.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно представления ТОО «SMIT Central Asia» формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (индекс 1-ПБ), сообщаем следующее.
Юридические лица, осуществляющие внешнеэкономические операции предоставляют статистические формы ведомственного статистического наблюдения в Национальный Банк согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2023 года № 43 «Об утверждении форм ведомственных статистических наблюдений».
При этом статистические формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (индекс 1-ПБ) и «Отчет о международных операциях с нерезидентами» (индекс 10-ПБ) представляются юридическими лицами, включенными в перечень респондентов. Перечень респондентов по указанным отчетам на каждый год формируется Национальным Банком согласно приказу Председателя Национального Банка РК №213 от 24 августа 2020 года «Об утверждении Методики по формированию выборочной совокупности для проведения выборочного обследования по платежному балансу».
Перечень респондентов по вышеуказанным формам отчетности на текущий год сформирован. Справку о наличии (отсутствии) Вашего предприятия в данном Перечне можно получить путем формирования запроса на Портале Национального Банка по адресу: https://digital.nationalbank.kz – Главная страница – Электронные справки – Перечень респондентов по формам отчетности по платежному балансу, с использованием электронно-цифровой подписи юридического лица.
Обращаем внимание, что в связи с предстоящим переходом формирования Перечня респондентов по формам 1-ПБ и 10-ПБ, на ежеквартальную основу, Справку необходимо формировать ежеквартально.
Что касается заполнения в статистических формах переводов и поступлений, указанных в запросе сообщаем, что для классификации совершенных операций и представления исчерпывающего ответа, необходимо изучение договоров и иных подтверждающих документов, на основании и (или) во исполнение которых проводятся данные операции.
Вместе с тем сообщаем, что перечень всех статистических форм по Постановлению №43, а также шаблоны (excel) и инструкции по их заполнению размещены на интернет - ресурсе Национального Банка по адресу в разделе «Статистика» → «Формы статистической и административной отчетности» → «Перечень форм статистической отчетности по платежному балансу» (https://www.nationalbank.kz/ru/news/formy-statisticheskoy-i-administrativnoy-otchetnosti/7463).
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка, ответственных за прием отчетности от юридических лиц  также размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Как следует из обращения, в рамках заключенного договора резидентом на покупку товара с поставщиком из Российской Федерации была осуществлена оплата, однако товар не был поставлен. В связи с тем, что банк поставщика находится в санкционных списках, для возврата им денег Вы спрашиваете о возможности передачи долга другому нерезиденту, с которым у Вас имеется действующий договор на поставку товаров, и о возможности заключения трехстороннего акта о взаимозачете.
Отмечаем, что в электронном сообщении информация о сумме договора не указана, в связи с чем обращаем внимание на следующее.
В соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон) и пунктом 10 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденных совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (далее – Правила ЭИВК) резидент по валютному договору по экспорту или импорту, сумма которого превышает 50 тысяч долларов США в эквиваленте либо отсутствует сумма на дату заключения, обязан выполнить требование репатриации валюты, которое заключается в зачислении на банковские счета в уполномоченных банках:
1) выручки в национальной и (или) иностранной валюте от экспорта;
2) национальной и (или) иностранной валюты, переведенной резидентом в пользу нерезидента для осуществления расчетов по импорту, в случаях неисполнения или неполного исполнения обязательств нерезидентом.
Для целей репатриации валюты органами валютного контроля и агентами валютного контроля осуществляют мониторинг движения денег, перемещения товаров, выполнения работ, оказания услуг, в связи с чем, для целей данного мониторинга осуществляется учетная регистрация валютного договора по экспорту или импорту с присвоением учетного номера.
В дальнейшем, такой валютный договор по экспорту или импорту может быть снят с учетной регистрации при наличии оснований, предусмотренных пунктом 26 Правил ЭИВК.
Также отмечаем, что пунктом 3 статьи 9 Закона перечислены случаи, когда требование репатриации может считаться частично или полностью исполненным. В частности, согласно подпункту 4) пункта 3 статьи 9 Закона требование репатриации считается частично или полностью исполненным в случае прекращения обязательства нерезидента зачетом встречного требования по валютным договорам по экспорту или импорту.
При этом, следует отметить, что уполномоченный банк, являясь субъектом финансового мониторинга и агентом валютного контроля, обязан проводить надлежащую проверку клиента и понимать природу происхождения денег, обязан обеспечить соблюдение требований валютного законодательства Республики Казахстан. В рамках такой проверки операции, предположительно направленные на обход установленных ограничений, могут быть признаны подозрительными, в связи с чем, уполномоченные банки в соответствии со своей внутренней политикой и правилами внутреннего контроля могут отказать в проведении операций либо приостановить ее.
Настоящий ответ предоставлен без изучения конкретных договоров и иных документов, имеющих отношения к рассматриваемой ситуации. В связи с чем, сообщаем, что данный ответ может быть скорректирован в зависимости от условий таких договоров и документов.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка, Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

На Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Согласно изложенной Вами ситуации касательно перевода, не поступления и удержания денег, сообщаем, что данные вопросы связаны с банковским обслуживанием, которое относится к предмету защиты прав потребителей финансовых услуг. Следует отметить, что уполномоченным органом, осуществляющим контроль за соблюдением банками второго уровня надлежащего уровня защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг, является Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
В этой связи, в случае если Вы не согласны с действиями банка и считаете, что банком нарушаются Ваши права как потребителя финансовых услуг, Вам необходимо обратиться в указанное Агентство.
Обращаем внимание, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер. При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в порядке, предусмотренном Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно обмена банкнот, сообщаем следующее.
Если банкнота национальной валюты – тенге сохранила не менее 70% от своей величины и знаки (письменные или цифровые), обозначающие их номинал и имеющие незначительные повреждения (если они не препятствуют определению подлинности банкнот), в том числе ветхие, то поврежденная банкнота подлежит безусловному обмену на годную к обращению банкноту во всех банках второго уровня, филиалах Национального Банка и Национальном операторе почты (АО «Казпочта»).
Вместе с тем, сообщаем, что БВУ вправе устанавливать комиссию за оказание данной услуги согласно внутренним нормативным документам.
Если банкнота национальной валюты – тенге сохранила более 50% от своей величины, то данная банкнота принимается филиалами Национального Банка как сомнительная банкнота на экспертизу для установления её подлинности и платежности. Банкноты, признанные экспертизой подлинными, подлежат обмену на годные к обращению банкноты и дополнительная плата за производимый обмен не взимается.
Адреса и телефоны филиалов Национального Банка указаны на официальном сайте по ссылке: https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно необходимости представления ТОО «АктобеШахтострой» отчетности в Национальный Банк, сообщаем следующее.
Юридические лица, осуществляющие внешнеэкономические операции предоставляют статистические формы ведомственного статистического наблюдения в Национальный Банк Республики Казахстан согласно Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2023 года № 43 «Об утверждении форм ведомственных статистических наблюдений».
При этом статистические формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (индекс 1-ПБ, периодичность квартальная) и «Отчет о международных операциях с нерезидентами» (индекс 10-ПБ, периодичность квартальная) представляются юридическими лицами, включенными в перечень респондентов. Перечень респондентов по указанным отчетам на каждый год формируется Национальным Банком Республики Казахстан согласно Председателя Национального Банка Республики Казахстан №213 от 24 августа 2020 года «Об утверждении Методики по формированию выборочной совокупности для проведения выборочного обследования по платежному балансу».
Перечень респондентов по вышеуказанным формам отчетности на текущий год сформирован и ТОО «АктобеШахтострой» не включен в указанный перечень на 2025 год.
Вместе с тем на Портале Национального Банка (www.digital.nationalbank.kz) реализован сервис поиска респондентов отчетов 1-ПБ и 10-ПБ по БИН за текущей и предыдущий годы. Для этого Вам необходимо сформировать справку в разделе Электронные справки> Перечень респондентов по формам отчетности по платежному балансу с использованием электронно-цифровой подписи юридического лица.
Обращаем внимание, что связи с предстоящим переходом формирования Перечня респондентов по формам 1-ПБ и 10-ПБ, на ежеквартальную основу, Справку необходимо формировать ежеквартально.
Перечень всех статистических форм по платежному балансу, а также шаблоны (excel) и инструкции по их заполнению размещены на интернет - ресурсе Национального Банка по адресу в разделе «Статистика» → «Формы статистической и административной отчетности» → «Перечень форм статистической отчетности по платежному балансу» (https://www.nationalbank.kz/ru/news/formy-statisticheskoy-i-administrativnoy-otchetnosti/7463).
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка, ответственных за прием отчетности от юридических лиц  также размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно обмена монет, сообщаем следующее.
Согласно Указу Президента РК от 7 февраля 2001 года № 549 «О некоторых вопросах функционирования национальной валюты Республики Казахстан», изъятие наличных тиынов из денежного обращения осуществлялось до 31 декабря 2012 года включительно.
Таким образом, в настоящее время, Национальным Банком РК уже не проводится обмен тиынов на монеты национальной валюты.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.