АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
15.02.2008
04-03-07/338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.02.2008
26
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
189837
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в участии руководящих работников Банка в рассмотрении и принятии решений по сделке между Банком и юридическим лицом, в котором они являются крупными участниками, участие которых запрещено законодательством, и в предоставлении льготных условий лицу, связанному с Банком особыми отношениями при выдаче займа,предоставление которых запрещено законодательством.
Срок исполнения:
15.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.02.2008
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований установленных законодательством к его деятельности.
Срок исполнения:
15.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
15.02.2008
04-03-17/338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание, в части предоставления доработанного Плана мероприятий.
Срок исполнения:
28.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/623 от 28.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
18.02.2008
08-01-2/567
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, по результатам рассмотрения обращений граждан касательно претензий к деятельности банка, в части невыдачи заемных средств.
Срок исполнения:
26.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14.1.18/824 от 26.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
20.02.2008
05-03-24/1177
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение пункта 4 статьи 9 Закона "О рынке ценных бумаг", в части не внесения изменения и не представления информации по изменениям в сведения общества в проспект выпуска ценных бумаг.
Срок исполнения:
25.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11777-10 от 21.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
20.02.2008
05-03-24/1176
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение пункта 2 статьи 9 Закона "О рынке ценных бумаг", в части непредставления методики опеределения стоимости акций при их выкупе обществом, являющейся неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Срок исполнения:
19.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11777-10 от 21.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
21.02.2008
7
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" с банком составлено письменное соглашение, в части дополнительного формирования резервов (провизий), ограничения приема депозитов физических лиц, выдачи кредитов юридическим и физическим лицам (за исключением банков и операций "Обратное РЕПО" с ценными бумагами), в пределах установленных в соглашении сумм, а также проведения операций по отчуждению основных средств.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До особого распоряжения Агентства
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
22.02.2008
04-02-08/393/2493
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
22.02.2008
04-02-08/393/2493
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
