ТОО "Первое кредитное бюро"
Кредитное бюро
12.04.2012
33
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
113 260тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания об устранении выявленных нарушений ЗРК "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в РК"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
31.10.2012
664/209/6495
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой отчетности
Срок исполнения:
09.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не представлено, вынесено письменное предупреждение от 04.12.2012г. №664/209/7375
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
02.11.2012
664/209/6547
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За невыполнение требований статьи 53-1 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
03.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Первое кредитное бюро"
Кредитное бюро
17.05.2012
52
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении кредитным бюро законодательства РК о кредитных бюро и формировании кредитных историй в виде нарушения требований пункта 29, пункта 29-1, подпункта 2 пункта 13, пункта 17,подпункта 1 пункта 18 и иных требований Инструкции об организации информационного процесса в деятельности участников системы формирования кредитных историй
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Первое кредитное бюро"
Кредитное бюро
17.05.2012
51
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении кредитным бюро законодательства РК о кредитных бюро и формировании кредитных историй в виде нарушения требований пункта 32, пункта 11 и 27 и пункта 25 Инструкции об организации информационного процесса в деятельности участников системы формирования кредитных историй
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Первое кредитное бюро"
Кредитное бюро
17.05.2012
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении кредитным бюро законодательства РК о кредитных бюро и формировании кредитных историй в виде внесения изменений и дополнений в кредитную историю субъектов кредитной истории осуществляется не ранее истечения нескольких дней после получения информации от поставщика информации, что является нарушением требований пункта 8-1 статьи 17 Закона РК "О кредитных бюро"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Первое кредитное бюро"
Кредитное бюро
17.05.2012
49
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении кредитным бюро законодательства РК о кредитных бюро и формировании кредитных историй в виде нарушения требований пункта 1 статьи 14 Закона РК "О кредитных бюро" в организации отсутствуют документы, определющие порядок хранения документов и информации, в том числе включаемых в базу данных кредитных историй
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
05.11.2012
664/217/6610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За невыполнение требований статьи 53-1 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
06.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
06.11.2012
142
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении в уполномоченный орган сведений
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
06.11.2012
664/209/6639/2647-ЮЛ/Т
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За неправильный учет ценных бумаг в расчетах пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
08.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено, вынесено письменное предупреждение от 12.11.2012г. №664/209/6850
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
