АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
22.01.2008
04-01-15/123
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Принять коррективные меры, направленные на устранение нарушения в части утверждения методики по формированию портфеля однородных кредитов
Срок исполнения:
28.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-93/432 от 12.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.01.2008
04-03-08/139
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в части нарушения сделок с лицами, связанных с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.01.2008
1
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении обязанности указывать в договорах, заключаемых с клиентами, ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении
Срок исполнения:
28.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
28.01.2008
08-01-2/320
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку применена ограниченная мера воздействия в виде письма предписания, в связи с нарушением пункта 2) статьи 39 Закона РК о банках
Срок исполнения:
01.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №17-003/2017 от 29.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
29.01.2008
08-01-2/4019
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. К банку применена орграниченная мера воздействия в виде письма предупреждения, в связи с нарушением статьи 50 Закона РК о бакнках.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
06.02.2008
08-02-2/424
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение пункта 2 статьи 39 Закона о банках
Срок исполнения:
05.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-1-2/1688 от 05.03.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
06.02.2008
08-02-2/424
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, за нарушение пункта 2 статьи 39 Закона о банках
Срок исполнения:
05.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
13.02.2008
05-01-14/967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо обязательство, за нарушение требования пукнта 2 статьи 9 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
27.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №17/618 от 27.02.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
13.02.2008
05-01-14/967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо обязательство, за нарушение требования пункта 2 статьи 9 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
27.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №5-6-24/688 от 26.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
13.02.2008
05-01-14/967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. У банка затребовано письмо обязательство, за нарушение требование пункта 3 статьи 9 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
27.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-36-1-14/451 от 19.02.08г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
