АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
19.07.2011
664/118/377
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Предписывает касательно необходимости приводить состав инвестиционного комитета Организации в соответствие с требованиями п. 40 Инструкции ПП АФН №209
Срок исполнения:
17.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 290/01 от 26.07.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
16.08.2011
664/118/944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
05.09.2011
664/118/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
23.01.2012
664/106/340
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
17.02.2012
664/106/866
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.02.2012
665/113/1050
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
28.02.2012
665/113/1050
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.03.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
13.09.2012
664/106/5213
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
18.10.2012
664/106/6222
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 25.10.12 №623-03-19
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.10.2012
664/106/6279
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
