АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
25.04.2012
665/210/769
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2012
34
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
32360
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат
Срок исполнения:
10.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
25.04.2012
665/210/769
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у АО «Ипотечная компания «Казахстанская Ипотечная Компания» затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 и пункта 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»
Срок исполнения:
03.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2012
668/119/2534
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
12.07.2012
663/304/2896
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Правил исчисления, условий действия плавающей ставки вознаграждения по договорам банковского займа, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 216 в отношении Ипотечной организации вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ипотечная Организация "Казахстанская Ипотечная Компания"
Ипотечные организации
23.08.2012
663/304/3563
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. На основании подпункта 2) пункта 2 статьи 5-4 Закона Республики Казахстан «Об ипотеке недвижимого имущества» в отношении Ипотечной организации применна ограниченная мера воздействия в виде Письменного предписания.
Срок исполнения:
04.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинская региональная ипотечная организация"
Ипотечные организации
28.09.2012
663/308/4156
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 9) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» в связи с представлением в Комитет недостоверной отчетности Обществу вынесено письменное предупреждение
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
21.01.2008
302
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
23 360 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
21.01.2008
303
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения:
21.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
21.01.2008
08-01-2/202
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. По рузультатам рассмотрения жалобы вкладчика -гжи Адылгазовой Д.А., к банку пременена ограниченная мера воздействия в виде письма предупреждения
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
