АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
07.10.2009
05-01-18/3333
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков представления отчета согласно постановлению Правления Агентства от 30 апреля 2007 года №129 "Об установлении требований по наличию систем управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.07.09г. № 79
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.01.10г. № 166
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.11.2009
194
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении требований уполномоченного органа указанных в ограниченных мерах воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
20.11.2009
05-01-18/5490
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 декабря 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.
Срок исполнения:
28.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Иcполнено письмом № 356/01 от 4.12.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»
Брокеры-диллеры РФЦА
18.05.2010
95
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
26.11.2010
14
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений и ограничении лицензируемой деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До исполнения всех условий соглашения
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
20.10.2010
05-01-18/1923/20233-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении плана мероприятияй по недопущению впредь нарушения сроков представления в Агентство отчетности Организации
Срок исполнения:
02.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.11.10г. № 457
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
19.04.2011
10029/175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с непредоставлением в уполномоченный орган неконсолидированной годововой финансовой отчетности подтвержденной аудиторской организацией в соответствии с Инструкцией № 49, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.05.11г. № 116
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
24.06.2011
66001/2115
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требования, установленного пунктом 3 статьи 9 Закона РК "О банках и банковской деятельности"
Срок исполнения:
08.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.07.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
