АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
22.07.2013
66-4-2-10/2683
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
21.08.2013
66-4-1-05/3399
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
05.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.09.2013г. №530-13-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
10.08.2010
06-01-11/846
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 2 статьи 6 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
31.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital»)
Брокеры-диллеры РФЦА
04.09.2013
66-4-3-20/3714
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем №209, в части несвоевременного представления отчетов
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.12.2013г. №748
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
18.08.2010
06-01-11/867
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. выявлено расхождение данных в отчете о расчете коэффициента убыточности по состоянию на 01.08.10
Срок исполнения:
31.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
12.11.2014
33-1-06/3575
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
01.07.2015
33-1-07/5117
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований законодательства по уведомлению уполномоченного органа об опубликовании финансовой отчетности
Срок исполнения:
22.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.07.2015 г. №138 (вх. №46952 от 07.07.2015г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Брокеры-диллеры РФЦА
03.08.2015
33-1-06/6033
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 10 Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг №25 от 26.02.2012г.
Срок исполнения:
20.08.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
19.08.2010
08-02-07/3643
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. неосуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
28.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
