АО «Страховая компания «Евразия»
Страховые (перестраховочные) организации
04.03.2010
48
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения (избрания) на должность работника финансовой организации в части сроков согласования.
Срок исполнения:
04.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
12.09.2014
33-2-06/2329
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 3) пункта 11 Правил № 214 в части своевременного исполнения клиентского заказа.
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.09.2014 г. №13/1958
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
12.09.2014
140000803000624, 140000803000625, 140000803000626, 140000803000627
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
3 704 000 тг
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Организацией установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
26.09.2014
140000803000638
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тенге
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении должностным лицом Организации в уполномоченный орган недостоверной запрашиваемой информации о ЦБ, выпущенных в соответствии с законодательством иностранных государств, находящихся в номинальном держании
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
29.09.2014
33-1-06/2620
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 1 Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
15.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.10.2014г. №02/10/10-JC
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
08.10.2014
33-1-06/2831
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.10.2014г. №1009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Брокеры-диллеры
08.10.2014
33-1-06/2830
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
20.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.10.2014г. №429
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
10.10.2014
1400008030000610
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
22.10.2014
33-1-06/3125
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с наличием недостатков в системе управления рисками
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.11.2014г. №158
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
23.10.2014
33-2-06/3146
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 4 Правила публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденные постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2012 года № 282
Срок исполнения:
07.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 03.11.14 №031114/2 и от 07.11.14 №071114/6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
