АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
24.10.2014
33-1-06/3176
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
12.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.11.2014г. №290
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
12.11.2014
33-1-06/3591
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с несоблюдением требований к представлению годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
26.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
26.11.2014
33-1-11/3945
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года №282
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.12.14 г. №1058/14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
28.11.2014
33-1-06/4029
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Зерновая страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
09.03.2010
49
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в несвоевременном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала.
Срок исполнения:
09.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
16.03.2010
06-01-19/230
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. неисполнение Плана мероприятий по повышению финансовой устойчивости, а также недостаточный размер фактической маржи платежеспособности
Срок исполнения:
01.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
16.03.2010
06-01-11/236
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
02-04-33/366
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за представление недостоверной информации
Срок исполнения:
18.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
06-01-11/239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение норматива диверсификации активов на 01.02.10г.
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
17.03.2010
02-04-33/365
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за представление недостоверной отчетной информации
Срок исполнения:
18.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
