АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
12.07.2007
154
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Чартис Казахстан Страховая Компания" (прежнее наименование - АО "СК "ЭйАйДжи Казахстан")
Страховые (перестраховочные) организации
17.01.2011
10-01-06/219
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушены требования пункта 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
16.07.2007
04-01-15/2266
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках у банка затребовано письменное обязательство, в связи с нарушением лимита открытой валютной позиции.
Срок исполнения:
19.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо обязательство №1147 от 19.07.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
19.01.2011
06-01-11/49
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. несвоевременое представление декадной отчетности
Срок исполнения:
03.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
23.07.2007
05-01-16/6441
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение Законодательства о рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
03.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №23505 от 03.08.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
19.01.2011
06-01-11/48
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. несвоевременое представление декадной отчетности
Срок исполнения:
03.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
23.07.2007
05-01-16/6441
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение Законодательства о рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
03.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №23505 от 03.08.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
21.01.2011
06-01-11/68
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушено требование постановления Правления АФН №4 "Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях"
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
26.07.2007
04-01-15/2357
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения:
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
21.01.2011
06-01-11/72
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 3 статьи 5-2 Закона Республики Казахстан "Об обязательном страховании в растениеводстве"
Срок исполнения:
17.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
